廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于《非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》的實(shí)施細(xì)則

　　粵金監(jiān)〔2020〕32號(hào)

　　第一章  總則

　　第一條為鼓勵(lì)廣大群眾積極提供非法集資線索，有效打擊非法集資行為，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)以及《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕59號(hào)）、《非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》（處非聯(lián)函〔2016〕6號(hào)）精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條非法集資是指自然人、法人或其他組織違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（即不特定對(duì)象）吸收資金的行為。未向社會(huì)公開宣傳，僅在親友或者單位內(nèi)部等范圍針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于本實(shí)施細(xì)則所指的非法集資。

　　非法集資行為的認(rèn)定依照相關(guān)法律、法規(guī)和司法解釋等規(guī)定辦理。

　　第三條任何自然人、法人或其他組織均有權(quán)舉報(bào)非法集資行為。對(duì)發(fā)生在廣東省行政區(qū)域內(nèi)的非法集資行為的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)適用本實(shí)施細(xì)則。

　　第四條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作遵循屬地管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，由各級(jí)處置非法集資工作的牽頭機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“處非牽頭機(jī)構(gòu)”）具體負(fù)責(zé)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施工作。由上級(jí)處非牽頭機(jī)構(gòu)受理的非法集資行為涉及跨地區(qū)，且案件由兩個(gè)或兩個(gè)以上地區(qū)分別查處的，舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施部門由該上級(jí)處非牽頭機(jī)構(gòu)確定。

　　公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)按職責(zé)協(xié)同處非牽頭機(jī)構(gòu)做好舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施相關(guān)工作。

　　第五條舉報(bào)人可通過電話、傳真、電子郵件、書信、走訪、等方式向處非牽頭機(jī)構(gòu)舉報(bào)非法集資線索，也可以向公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門舉報(bào)，然后由該部門轉(zhuǎn)報(bào)同級(jí)處非牽頭機(jī)構(gòu)。

　　第六條舉報(bào)人提供的舉報(bào)材料包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┡e報(bào)情況說明，包括被舉報(bào)人的姓名或名稱、非法集資行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、主要事實(shí)等；

　?。ǘ┠軌蜃C明非法集資行為的有關(guān)證據(jù)，包括書面證據(jù)、電子證據(jù)及其他形式證據(jù)等；

　?。ㄈ┡e報(bào)人對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)、內(nèi)容和證據(jù)的真實(shí)性承諾；

　?。ㄋ模┡e報(bào)人的名稱或姓名與聯(lián)系方式；

　?。ㄎ澹┡e報(bào)受理單位要求提供的其他材料。

　　第七條省、市、縣（區(qū)）處非牽頭機(jī)構(gòu)、公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)向社會(huì)公布本地區(qū)、本部門的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)聯(lián)系方式。為方便案件查處，鼓勵(lì)群眾優(yōu)先向非法集資行為實(shí)施地的相關(guān)地區(qū)、相關(guān)部門舉報(bào)。

　　第二章  獎(jiǎng)勵(lì)條件

　　第八條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

　　（一）舉報(bào)人的身份信息可以查明；

　　（二）舉報(bào)線索對(duì)案件的查處具有利用價(jià)值；

　　（三）舉報(bào)線索事先未被有關(guān)部門掌握。

　　第九條有下列情形之一的，不屬于舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)范圍：

　?。ㄒ唬┓婪逗吞幹梅欠Y工作人員及其直系親屬或其授意他人舉報(bào)；

　?。ǘ┥虡I(yè)銀行等機(jī)構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)并移送的非法集資線索；

　?。ㄈ┡e報(bào)人涉嫌非法集資違法犯罪的；

　?。ㄋ模┡e報(bào)線索已進(jìn)入行政處理或刑事立案程序，但對(duì)嫌疑人抓捕、追贓挽損有推動(dòng)作用的線索除外；

　　（五）舉報(bào)人采取盜竊、欺詐以及法律法規(guī)禁止的其它非法手段獲取舉報(bào)線索的；

　?。o法查證舉報(bào)人的身份信息的；

　　（七）其他不符合獎(jiǎng)勵(lì)的情形。

　　第十條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施應(yīng)遵循以下原則：

　　（一）同一非法集資行為被兩個(gè)或兩個(gè)以上舉報(bào)人分別舉報(bào)的，獎(jiǎng)勵(lì)最先舉報(bào)人。最先舉報(bào)人是指在時(shí)間上第一個(gè)向處非牽頭機(jī)構(gòu)、公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門舉報(bào)非法集資行為的舉報(bào)人。如其他舉報(bào)人提供的舉報(bào)內(nèi)容對(duì)案件查處有幫助的，可酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　?。ǘ﹥蓚€(gè)或兩個(gè)以上舉報(bào)人聯(lián)名舉報(bào)同一非法集資行為的，按同一舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)由聯(lián)名舉報(bào)人集體或者委托授權(quán)領(lǐng)取、自行分配。

　　（三）同一舉報(bào)人向多個(gè)處非牽頭機(jī)構(gòu)分別舉報(bào)同一非法集資行為的，僅由案件承辦地的處非牽頭機(jī)構(gòu)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)，不予重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。

　?。ㄋ模?duì)于跨省非法集資行為的舉報(bào)，可不受省外是否給予獎(jiǎng)勵(lì)限制，可參照本條前三項(xiàng)有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。我省是案件主辦地的，由案件承辦地的處非牽頭機(jī)構(gòu)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)；案件主辦地是外省的，可由我省案件承辦地的處非牽頭機(jī)構(gòu)視情予以獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第三章  獎(jiǎng)勵(lì)方式及標(biāo)準(zhǔn)

　　第十一條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資格條件的審查認(rèn)定采取“一案一議”或集中處理的方式。其中，采取集中處理方式辦理舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的，原則上每半年至少開展一次。特別重要的線索應(yīng)及時(shí)予以認(rèn)定并發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十二條公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)自采用舉報(bào)線索之日起5個(gè)工作日內(nèi)向同級(jí)處非牽頭機(jī)構(gòu)通報(bào)情況。對(duì)于擬采取“一案一議”方式實(shí)施舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的案件，處非牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到相關(guān)通報(bào)情況之日起15個(gè)工作日內(nèi)會(huì)同同級(jí)公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門審核決定是否對(duì)舉報(bào)人予以獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于擬采取集中處理方式實(shí)施舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的案件，按照本實(shí)施細(xì)則第十一條的規(guī)定執(zhí)行。對(duì)于決定予以獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)及時(shí)通知舉報(bào)人領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十三條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)非法集資案件的性質(zhì)、涉案金額和案件影響等因素綜合確定，具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　（一）舉報(bào)線索經(jīng)有關(guān)部門甄別篩選采用，并對(duì)被舉報(bào)的非法集資行為開展初步調(diào)查后，即給予舉報(bào)人200元以上1000元以下的獎(jiǎng)勵(lì)；

　?。ǘ┍慌e報(bào)的非法集資行為被認(rèn)定為行政違法的，自行政處罰后，給予舉報(bào)人1000元以上5000元以下獎(jiǎng)勵(lì)；

　?。ㄈ┍慌e報(bào)的非法集資行為涉嫌犯罪的，自立案?jìng)刹楹螅o予舉報(bào)人5000元以上20000元以下的獎(jiǎng)勵(lì)；

　　（四）被舉報(bào)的非法集資行為涉嫌犯罪且法院最終認(rèn)定的涉案金額在5億元以上或在全國(guó)有較大影響的案件，自刑事判決生效后，根據(jù)實(shí)際情況，再次給予舉報(bào)人20000元以上100000元以下的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　對(duì)于舉報(bào)線索符合上述（一）項(xiàng)的情形并給予獎(jiǎng)勵(lì)的，不影響（二）（三）（四）項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施，已發(fā)放的（一）項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)不予扣減；對(duì)于舉報(bào)線索同時(shí)符合上述（三）、（四）項(xiàng)情形的，在案件立案?jìng)刹楹笙冉o予舉報(bào)人5000元以上20000元以下的獎(jiǎng)勵(lì)，待案件的刑事判決生效后視情再次給予舉報(bào)人20000元以上100000元以下的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于被處以行政處罰后，案件又轉(zhuǎn)入刑事訴訟程序的，對(duì)照上述（三）（四）項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行，但在行政處罰環(huán)節(jié)已發(fā)放的獎(jiǎng)勵(lì)相應(yīng)扣減。

　　第十四條本著鼓勵(lì)舉報(bào)的原則，各市如果財(cái)力許可，舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)可高于但不應(yīng)低于本實(shí)施細(xì)則所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十五條舉報(bào)人應(yīng)在接到獎(jiǎng)勵(lì)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)金的申請(qǐng)。無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取的，視為放棄獎(jiǎng)勵(lì)。領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)的地點(diǎn)和方式應(yīng)充分尊重舉報(bào)人的意見，堅(jiān)持便利舉報(bào)人的原則。

　　第四章  監(jiān)督管理

　　第十六條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金由各級(jí)處非牽頭機(jī)構(gòu)統(tǒng)一申報(bào)并納入同級(jí)財(cái)政預(yù)算，專款專用，并按規(guī)定開展舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金使用績(jī)效自評(píng)。為支持商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)做好非法集資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警、可疑線索移送等工作，可根據(jù)工作開展的實(shí)際情況，予以相應(yīng)的物質(zhì)或精神鼓勵(lì)，相關(guān)的鼓勵(lì)措施不按本實(shí)施細(xì)則所規(guī)定的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　第十七條處非牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)檔案（包括舉報(bào)記錄、核查處理情況、獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)取記錄、資金發(fā)放憑證等），加強(qiáng)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)、審批和發(fā)放工作的監(jiān)督管理，接受財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門監(jiān)督，并按規(guī)定做好相應(yīng)的公告。

　　第十八條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)部門必須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，未經(jīng)舉報(bào)人書面同意，不得以任何方式泄露舉報(bào)人身份、聯(lián)系方式、舉報(bào)內(nèi)容等信息，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。

　　第十九條舉報(bào)人故意捏造事實(shí)誣告他人，或者弄虛作假騙取獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。但是，舉報(bào)人因其收集線索的能力有限而導(dǎo)致其所提供的線索不屬實(shí)的情形除外。

　　第二十條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)實(shí)施部門的工作人員在辦理舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)過程中玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究其行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第五章  附則

　　第二十一條各市可依據(jù)本實(shí)施細(xì)則制定本地區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，并報(bào)省處非牽頭機(jī)構(gòu)備案。各市在本實(shí)施細(xì)則印發(fā)前已施行的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，與本實(shí)施細(xì)則不沖突的，可以繼續(xù)施行。

　　第二十二條當(dāng)有關(guān)舉報(bào)同時(shí)適用于本實(shí)施細(xì)則和其他現(xiàn)行的有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定時(shí)，應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于是否按照其他獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定另行給予獎(jiǎng)勵(lì)，由有關(guān)部門決定。

　　第二十三條 各市處非牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，向省處非牽頭機(jī)構(gòu)報(bào)送上一季度本地區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施情況。

　　第二十四條本實(shí)施細(xì)則由廣東省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，自2020年5月1日起實(shí)施，有效期5年。原《廣東省金融辦關(guān)于<非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法>的實(shí)施細(xì)則》（粵金函〔2017〕341號(hào)）同時(shí)廢止。